Manager M&T AML Enviar candidatura ahora » **Fecha:** 7 mar 2025 **Ubicación:** Santo Domingo, 01, DO **Empresa:** Scotiabank ID de la solicitud: 219649 Únase a un equipo ganador con un propósito claro, comprometido con el logro de resultados en una cultura inclusiva y de alto desempeño. **Propósito** Apoyar y gestionar los procesos del Área de Monitoreo y Revisión del Departamento de Cumplimiento en República Dominicana y Subsidiarias de The Bank of Nova Scotia ubicadas en la República Dominicana; y garantizar que las estrategias de negocios, planes e iniciativas se lleven a cabo o se cumplan de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes. Apoyar al Primer Gerente de Cumplimiento de Monitoreo y Pruebas (M&T) del país en la evaluación del diseño y la efectividad operativa de los controles de Prevención de Lavado de Dinero (PLD), Financiamiento del Terrorismo (FT) y Sanciones, y en el cumplimiento de las políticas del Banco y los requisitos reglamentarios aplicables, en particular los relacionados a la incorporación de clientes, búsquedas de nombres, debida diligencia mejorada, monitoreo de actividades inusuales y sospechosas, así como informes. **Responsabilidades** •Lidera y conduce una cultura centrada en el cliente para todo su equipo a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del Banco, así como sus sistemas y conocimientos. •Ejecuta el Plan de revisiones de Cumplimiento y revisiones aleatorias a las diferentes unidades de BNS-RD y Subsidiarias de The Bank of Nova Scotia ubicadas en la República Dominicana, que conlleva el Programa de Pruebas de PLD, PFT y Sanciones para evaluar la eficacia de los controles establecidos, su ejecución y efectividad. •Analiza la información obtenida durante las revisiones realizadas, para elaborar informes que resulten de distintos procesos revisados, identificar inconsistencias y brechas, con el fin de observar y escalar posibles casos de incumplimiento y requerir los planes de acciones correspondientes. •Asesora y provee recomendaciones a las unidades de negocios y unidades de soporte sujetas a revisión (In-Situ/Extra-Situ), referente a debilidades identificadas, riesgos, manejo de procesos e impacto para que cumplan con las acciones sugeridas con el fin de reducir el nivel de incumplimiento de los procesos del Grupo Scotiabank. •Realiza seguimiento del estatus de los planes de acción resultantes de las revisiones realizadas, para asegurarse que las acciones sean llevadas a cabo de manera oportuna y se tomen las medidas correctivas adecuadas para cumplir con los lineamientos establecidos por Casa Matriz y los diferentes organismos reguladores. •Ejecuta la revisión de las observaciones/hallazgos que resulten de las inspecciones o revisiones regulatorias realizadas por la Superintendencia de Bancos, para evaluar la efectividad de los controles de las unidades responsables. •Cumple con los roles y responsabilidades aplicables al Programa de Pruebas y Monitoreo, con relación a las políticas, manuales, procedimientos operativos emitidos localmente o por Casa Matriz. •Ejecuta revisiones de actividades de monitoreo en base al Procedimiento Operativo de Monitoreo, y escala cualquier tendencia, observación o hallazgo de incumplimiento a las partes interesadas. •Identifica oportunidades de mejora en el programa de cumplimiento existente y participa en el desarrollo, mantenimiento e implementación de cambios en las políticas y procedimientos de cumplimiento local. •Revisa e investiga los problemas de cumplimiento que surgen durante las revisiones o interacciones con las diferentes unidades de BNS-RD y Subsidiarias de The Bank of Nova Scotia ubicadas en la República Dominicana para escalar los hallazgos de las pruebas de cumplimiento al Primer Gerente y al Director de Cumplimiento del país, con las recomendaciones sobre el enfoque a seguir. •Realiza labores afines y complementarias adicionales, alineadas con los objetivos, valores, normas y ética de la organización; garantizando la integridad y confidencialidad en el manejo de los recursos e información (electrónica y física); para contribuir a mantener un clima laboral donde se disfrute el trabajo fomentando los valores de la organización y el compromiso y satisfacción de los empleados. •Comprende la cultura de riesgo del Banco y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias. •Crea un entorno donde su equipo realiza operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y el Código de Conducta de Scotiabank. **Criterios Esenciales** •Conocimiento de las regulaciones establecidas por las autoridades locales e internacionales en materia de Tesoreria, PLD/FT y Sanciones. •Dos (2) años de experiencia en Tesorería y/o Mercado de Valores, Prevención de Lavado de Dinero y en el área regulatoria dentro de un entorno de institución financiera, servicios financieros, auditoria, gestión de riesgo, control interno u otros. •Conocimiento del marco regulatorio y la estructura del mercado financiero, regulaciones bancarias actuales y estándares de la industria. •Licenciatura en Administración de Empresas, Contabilidad, Finanzas o campo similar. •Conocimiento de negocios, productos, operaciones, sistemas y organización. •Ingles Avanzado. •Manejo Práctico de MS Office (Excel, Power Point, Word). •Mentalidad estratégica e innovadora. •Aptitud para proporcionar aportes y sugerencias para promover el aprendizaje continuo y la mejora del Programa de Cumplimiento. •Capacidad para demostrar flexibilidad al trabajar con un grupo diverso de partes interesadas y unidades de negocio. •Excelentes habilidades analíticas con capacidad para revisar, interpretar y sintetizar datos; a fin de impulsar investigaciones sobre posibles excepciones. •Conocimiento de análisis de datos para identificar áreas de riesgo y oportunidades de mejora. •Enfoque y orientación en resultados con capacidad para pensar críticamente usando el buen juicio y una perspectiva general. •Excelentes habilidades de comunicación escrita (redacción) y verbal. \#SBDR Ubicación(s): República Dominicana : Distrito Nacional : Santo Domingo Dirección de trabajo: Av. 27 de Febrero, esq. Winston Churchill Scotiabank es un banco líder en las Américas. Inspirándonos en nuestro propósito corporativo, “por nuestro futuro”, ayudamos a nuestros clientes, sus familias y sus comunidades a lograr el éxito a través de una completa gama de asesoría, productos y servicios en los sectores de banca personal y comercial, gestión patrimonial, banca privada, corporativa y de inversión, y mercados de capital. [En Scotiabank, valoramos las habilidades y experiencias únicas que cada persona aporta al Banco y nos hemos comprometido a crear y mantener un entorno inclusivo y accesible para todos. Si necesitas algún tipo de adaptación (como, por ejemplo, un lugar accesible para la entrevista, documentos en formato alternativo, un intérprete en lengua de señas o tecnología de asistencia, entre otras cosas) durante el proceso de reclutamiento y selección, indícalo a nuestro equipo de Reclutamiento. Si necesitas apoyo técnico,haz clic aquí (https://www.scotiabank.com/careers/en/careers/technical-support-for-applicants.html) . Los candidatos deben postularse directamente en línea si desean ser tomados en cuenta para este puesto. Agradecemos a todos los candidatos por su interés en esta oportunidad profesional en Scotiabank, pero solo nos comunicaremos con aquellos que hayan sido seleccionados para una entrevista.